基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機(jī)制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
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A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險，而責(zé)令交易部將該債券賣出
A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨(dú)立性
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。