A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性
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A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)用不同標準進行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離