A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
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A.實現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責(zé)的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。
I．體制機制
II．組織架構(gòu)
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查