A.立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
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你可能感興趣的試題
A.獨立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調性原則
A.幫助基金管理人控制所有風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。
I．檢查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價
III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。
I．投資合規(guī)性風險
II．信息披露合規(guī)性風險
III．銷售合規(guī)性風險
IV．反洗錢合規(guī)性風險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。