A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
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A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險
A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系
最新試題
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。