你可能感興趣的試題

下列各項(xiàng)中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。 ①獨(dú)立性原則 ②客觀性原則 ③公正性原則 ④公平性原則 ⑤專業(yè)性原則 ⑥協(xié)調(diào)性原則

你可能感興趣的試題

下列各項(xiàng)中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則

下列各項(xiàng)中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。