單項選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,這一合規(guī)管理原則是()。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則


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2.單項選擇題合規(guī)管理計劃應(yīng)()。

A.以人為本
B.以風(fēng)險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

3.單項選擇題合規(guī)管理部門對()負(fù)責(zé)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

4.單項選擇題下列各項中()不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的管理措施。

A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

5.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循()進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

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在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:單項選擇題

下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。

題型:單項選擇題