A.風(fēng)險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務(wù)管理
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A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責(zé)
A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。