A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的；
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的；
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的；
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的

A.本條線的培訓(xùn)課件和培訓(xùn)工作記錄
B.宣傳資料和宣傳工作記錄
C.配合內(nèi)外部監(jiān)督管理工作資料
D.反洗錢會議通知、簽到表和會議記錄

A.董事會監(jiān)事會和高級管理層
B.反洗錢履職人員
C.公司管理人員
D.各業(yè)務(wù)條線人員

A.被當(dāng)?shù)厝嗣胥y行、公安、檢察、海關(guān)、人民法院和紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌犯罪。
B.其他需要省分公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
C.公司向第三方機(jī)構(gòu)購買的黑名單信息
D.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、部分司法調(diào)查人員名單以及外國政要等黑名單信息

A.強(qiáng)化和持續(xù)性的客戶盡職調(diào)查
B.異常資金流向監(jiān)測
C.關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)管控
D.大額交易報(bào)告

A.客戶信息的公開程度
B.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
C.反洗錢交易監(jiān)測記錄
D.客戶異常交易或行為

A.保險(xiǎn)公司
B.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D.貨幣經(jīng)紀(jì)公司

A.保險(xiǎn)公司
B.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D.貨幣經(jīng)紀(jì)公司

A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)

A.中止金融交易
B.終止金融交易
C.拒絕資產(chǎn)的提取、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換
D.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用