單項選擇題根據(jù)《證券市場資信評級機構評級業(yè)務實施細則（試行）》，首次評級時，證券評級機構應當在與委托方簽署評級業(yè)務委托書并（）首次評級費用后再進場開展盡職調(diào)查工作。

A.全額收取
B.定額收取
C.部分收取
D.不收取


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4.單項選擇題關于信用評級機構在開展業(yè)務時應遵循的要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以誠信為本，勤勉盡責，遵循為客戶保密的義務
B.嚴格依據(jù)信用評級方法和程序，獨立地開展信用評級工作，保證評級的公正性、一致性、完整性，信用評級結果不受任何單位和個人的影響
C.評級機構應建立評級數(shù)據(jù)庫，積累評級信息，并及時向社會公布
D.信用評級機構在進行評級業(yè)務操作中，應按照評級業(yè)務主管部門的規(guī)定，及時將評級結果及跟蹤評級相關材料上報，并向社會及時披露

6.單項選擇題證券評級機構進行主動信用評級，其業(yè)務檔案資料不應包括（）。

A.證券評級機構進行主動信用評級的評級業(yè)務委托書
B.形成信用級別的所有內(nèi)部記錄，包括出具評級報告所依據(jù)的原始資料、工作底稿等
C.所使用的用于支持評級觀點及構成信用評級報告分析內(nèi)容的內(nèi)部研究報告及文件記錄
D.公開披露的信息及向監(jiān)管部門備案的信息

9.單項選擇題關于資信評級機構申請證券評級業(yè)務許可應當具備的條件，下列表述錯誤的是（）。

A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

10.單項選擇題資信評級機構從事證券評級業(yè)務，應當向（）申請取得證券評級業(yè)務許可。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者（）認可的其他特殊目的載體。

題型：單項選擇題

《公司法》規(guī)定，股東會會議包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《預算法》，（）等部門在預算執(zhí)行中，應當加強對預算執(zhí)行的分析；發(fā)現(xiàn)問題時應當及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型：多項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

題型：多項選擇題

關于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于股票上市的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

有關責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的，可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

題型：單項選擇題

在居間合同中，居間人不得要求支付報酬，并應當承擔損害賠償責任的情形包括（）。

題型：多項選擇題

關于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔任（）職務。

題型：單項選擇題