多項(xiàng)選擇題投資非公開發(fā)行可交換公司債券的退出方式可以有()。

A.發(fā)行人提前贖回
B.進(jìn)入換股期換股后在股票二級(jí)市場(chǎng)出售
C.部分換股,部分持有債券到期,發(fā)行人還本付息
D.持有至債券到期,發(fā)行人還本付息


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1.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于上市公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的描述正確的是()。

A.上市公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo)。
B.限制性股票授予日與首次解除限售日之間的間隔不得少于12個(gè)月。
C.限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓,但可以用于擔(dān)保。
D.上市公司在推出限制性股票激勵(lì)計(jì)劃時(shí),可以設(shè)置預(yù)留權(quán)益,預(yù)留比例不得超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%。

2.多項(xiàng)選擇題上市公司可以自行管理該公司的員工持股計(jì)劃,也可以將該公司員工持股計(jì)劃委托給下列哪些具有資產(chǎn)管理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)管理?()

A.信托公司
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
C.商業(yè)銀行
D.證券公司
E.基金管理公司

3.多項(xiàng)選擇題員工持股計(jì)劃可通過以下哪種方式獲取上市公司股票?()

A.二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買
B.股東贈(zèng)與
C.參與定向增發(fā)
D.上市公司回購(gòu)該公司股票

4.多項(xiàng)選擇題以下對(duì)于高管限售股的說法,正確的是()。

A.高管限售股在上市一年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓
B.高管限售股在離職半年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓
C.高管限售股每年轉(zhuǎn)讓比例不超過25%,所持股票不超過1000股的不受此限制
D.被限制轉(zhuǎn)讓的高管限售股通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等方式均不得轉(zhuǎn)讓

5.多項(xiàng)選擇題在敘做單票股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí),融資人屬于以下哪些情況時(shí)招商銀行原則上不介入?()

A.融資人屬于招商銀行違約客戶、預(yù)警客戶名單內(nèi)企業(yè)
B.融資人主要還款來源為出售質(zhì)押標(biāo)的股票
C.融資人已質(zhì)押其持有的創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的65%
D.融資人屬于房地產(chǎn)行業(yè)

6.多項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品質(zhì)押融資用途不可為()。

A.股票投資
B.期貨投資
C.債券投資
D.國(guó)家監(jiān)管機(jī)關(guān)禁止銀行貸款進(jìn)入的投資

7.單項(xiàng)選擇題理財(cái)直融(商業(yè)銀行債權(quán)直接融資工具)工具需要在以下哪類機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管、登記、結(jié)算?()

A.銀監(jiān)會(huì)
B.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

8.單項(xiàng)選擇題信托公司固有資產(chǎn)又稱()。

A.信托資產(chǎn)
B.信托財(cái)產(chǎn)
C.自營(yíng)資產(chǎn)
D.受托管理資

9.單項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)公司負(fù)債業(yè)務(wù)的主要來源是()。

A.同業(yè)借款
B.同業(yè)拆借
C.成員單位各項(xiàng)存款
D.股東借款

10.單項(xiàng)選擇題銀行()不允許通過個(gè)股期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬功能進(jìn)入股市。

A.儲(chǔ)蓄資金
B.信貸資金
C.拆借資金
D.以上都是

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若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在辦理手機(jī)號(hào)碼核實(shí)手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BF)時(shí),各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()

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