單項(xiàng)選擇題境外分行按照駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定和監(jiān)管要求，對(duì)涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況在（）個(gè)工作日內(nèi)通過部門郵箱報(bào)告總行法律合規(guī)部，同時(shí)抄報(bào)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部。

A.3
B.5
C.7
D.10


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3.單項(xiàng)選擇題以下（）不是業(yè)務(wù)產(chǎn)品固有洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素。

A.業(yè)務(wù)主管部門是否已經(jīng)將該業(yè)務(wù)報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.是否接受現(xiàn)金辦理
C.是否允許通過網(wǎng)銀、自助等非面對(duì)面方式辦理交易
D.是否具有跨行或跨境轉(zhuǎn)移資金功能

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于不屬于人行風(fēng)險(xiǎn)名單的下列客戶，不可以直接定性為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的是（）。

A.客戶號(hào)下未開立賬戶的自然人客戶
B.涉及可疑交易的客戶
C.上年度主動(dòng)發(fā)起的交易發(fā)生額為零的客戶
D.處世界500強(qiáng)的銀行同業(yè)

5.單項(xiàng)選擇題下列哪種身份的客戶開戶需要經(jīng)過行領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)經(jīng)辦人審批？（）

A.外國(guó)政要
B.恐怖分子
C.內(nèi)部員工
D.關(guān)系客戶

7.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)特殊名單控制類型的分析意見必須填寫？（）

A.正常
B.禁止
C.授權(quán)
D.其他選項(xiàng)全部是

9.單項(xiàng)選擇題對(duì)于關(guān)注客戶，實(shí)現(xiàn)以關(guān)注客戶群為單位的交易監(jiān)控，對(duì)判斷為單一機(jī)構(gòu)可疑交易的，提交到（）功能進(jìn)行填報(bào)。

A.異常交易人工上報(bào)
B.可疑交易填報(bào)
C.可疑交易審核上報(bào)
D.跨機(jī)構(gòu)可疑交易識(shí)別

最新試題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題