多項選擇題合規(guī)部門應(yīng)該積極主動地識別、書面說明和評估與銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險,包括()所產(chǎn)生的合規(guī)風險等

A.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)
B.新業(yè)務(wù)方式的拓展
C.新客戶關(guān)系的建立
D.新客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題狹義上的“合規(guī)文化建設(shè)”,是指包括()等方面整個合規(guī)工作規(guī)范的統(tǒng)稱

A.合規(guī)管理
B.合規(guī)風險
C.合規(guī)理念
D.合規(guī)價值
E.合規(guī)機制

2.多項選擇題合規(guī)就是商業(yè)銀行工作人員應(yīng)遵從的()

A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管規(guī)定
C.銀行制度
D.道德規(guī)范

3.多項選擇題商業(yè)銀行的()應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人

4.多項選擇題合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責相匹配的()

A.資質(zhì)
B.經(jīng)驗
C.專業(yè)技能
D.個人素質(zhì)

5.多項選擇題合規(guī)管理部門要準確把握()對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響

A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.守則

最新試題

貸款審查和審批人員應(yīng)當承擔評估失準和檢查失誤的責任。

題型:判斷題

營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。

題型:判斷題

受客戶委托,會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風險特點相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標。

題型:判斷題

被審貸委員會兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會審議。

題型:判斷題

可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題,完全依靠其正常營業(yè)收入無法足額償還貸款本息,即使執(zhí)行擔保,也可能會造成一定損失。

題型:判斷題

內(nèi)部審計力量不足的,應(yīng)當將審計任務(wù)委托社會中介機構(gòu)進行。

題型:判斷題

網(wǎng)點人員可以外出接送款。

題型:判斷題

被有關(guān)機關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當設(shè)立獨立的授信風險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題