單項選擇題內控合規(guī)主任對對公柜員有()考核權。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題有價單證及重要空白憑證的票樣,視同有價單證和重要空白憑證,在()保管。

A.總行運營管理部和一級分行
B.二級分行
C.網點
D.柜員保險柜

3.單項選擇題()是個人理財產品的銷售管理部門。

A.分行零售管理部
B.分行運營管理部
C.私鉆客群事業(yè)部
D.分行零售風險管理部

4.單項選擇題以下關于詢證函業(yè)務描述錯誤的是()。

A.一份詢證函只能詢證一個客戶的存款、貸款和往來款等事項
B.郵寄送達和回函郵寄寄出時的詢證函信封封皮,需與該詢證函業(yè)務憑證資料一同保管
C.嚴禁對同一單位的驗(增)資業(yè)務重復詢證
D.經辦柜員核驗后,需致電被詢證單位負責人,確認被詢證事項是否屬實

6.單項選擇題《平安銀行協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人存款運營操作指引》中的“協助有權機關凍結單位或個人存款”是指()

A.是指平安銀行依照有關法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權機關查詢的要求,將單位或個人存款的金額、幣種以及其他相關資料告知有權機關的行為。
B.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權機關凍結的要求,在一定時期內禁止單位或個人提取其存款賬戶內的全部或部分存款的行為。
C.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權機關扣劃的要求,將單位或個人存款賬戶內的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

7.單項選擇題運營關注客戶名單管理,其中以下哪些情況需在完成相應EOA審批后,由總行集中作業(yè)中心統一操作。()

A.新增、變更、刪除及查詢
B.新增、變更
C.新增、變更、刪除
D.新增、刪除及查詢

8.單項選擇題遠程柜面設備的日常使用要求,以下說法正確的是()。

A.可以安裝、使用并使用百度、新浪等軟件。
B.特殊情況下,可以將自己的登錄密碼及用戶名臨時借給其他經辦人使用。
C.可隨意拆卸配件。
D.設備不使用時應將整套設備入柜妥善存放。

9.單項選擇題遠程柜面重要空白憑證的使用應遵循()的原則

A.統一管理、分級負責、賬實相符、銷號控制
B.支行管理、分級負責、賬實相符、銷號控制
C.統一管理、統一負責、賬實相符、銷號控制
D.支行管理、統一負責、賬實相符、銷號控制

10.單項選擇題遠程柜面辦理的業(yè)務具有()的特點

A.電子化、非現金
B.無紙化、非現金
C.電子化、快捷化
D.電子化、無紙化

最新試題

運營經理審批通過后可以為聯合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務時,各機構應了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明

題型:判斷題

各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當地人民銀行分支機構的要求辦理

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施

題型:判斷題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題