多項選擇題出現(xiàn)以下行為,除亮牌處罰和取消遠程柜面權限外,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限()

A、未履行客戶身份識別職責,連續(xù)多次出現(xiàn)虛假客戶冒充辦理業(yè)務行為;或協(xié)助客戶造假、涉及內(nèi)外部勾結的
B、發(fā)生重大操作失誤或造成客戶/銀行資金損失情況
C、洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的
D、出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題未經(jīng)授權,任何人員不得隨意更改遠程柜面設備的軟硬件配置,包括()。

A.不得隨意打開設備、拆卸配件
B.不得私自安裝操作系統(tǒng)
C.不得隨意刪除遠程柜面應用
D.不得隨意修改操作系統(tǒng)配置

2.多項選擇題對于已經(jīng)發(fā)出的普通借記業(yè)務或定期借記業(yè)務所發(fā)出的申請止付,以下說法正確的是()

A.申請止付可以整包止付,也可以止付批量包中的單筆支付業(yè)務
B.申請止付只能整包止付,不支持止付批量包中的單筆支付業(yè)務
C.申請止付為整包止付且付款行同意止付的,付款行不再向收款行返回普通借記業(yè)務回執(zhí)和定期借記回執(zhí)
D.申請止付為整包止付且付款行同意止付的,付款行仍然需要向收款行返回普通借記業(yè)務回執(zhí)和定期借記回執(zhí)

3.多項選擇題金庫是集中存放()的場地。

A.現(xiàn)鈔
B.金銀制品
C.有價單證
D.空白憑證

4.多項選擇題金庫及柜面現(xiàn)金錯款核銷審批權限正確的是()

A.2000元以下(含)支行營業(yè)部經(jīng)理或分行金庫運營經(jīng)理
B.2000元(含)—10000元(不含)分行分管運營、財務行領導
C.10000元以上(含)總行運營管理部、總行財務企劃部負責人
D.50000元以上(含)總行分管運營、財務行領導

最新試題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型:判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型:判斷題

各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機構不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題