多項選擇題關(guān)于個人理財產(chǎn)品購買的基本規(guī)定,說法正確的是()

A.需由理財經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進(jìn)行AB端系統(tǒng)操作,交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號,該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護(hù)資質(zhì)信息
B.若為追加購買,只需提交原《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書作為追加購買的銷售資料保管
C.《理財產(chǎn)品說明書》客戶簽署頁由客戶本人簽名確認(rèn)后,理財經(jīng)理將該頁復(fù)印,原始簽字頁作為購買材料一并提交給運營柜臺專夾保管。復(fù)印頁及說明書其他頁面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護(hù)人代辦,18周歲(含)以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時,應(yīng)由法定監(jiān)護(hù)人至網(wǎng)點柜面進(jìn)行客戶本人及監(jiān)護(hù)人證件信息驗證及登記。監(jiān)護(hù)人應(yīng)同時提供監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明材料(如戶口簿、居委會/村委會證明、出生證明等)
E.購買金額大于等于50W需主管授權(quán)


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2.多項選擇題存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的管理,正確的是()

A.預(yù)留印鑒由總分行賬戶申請單位的公章或財務(wù)專用章(或行章)加法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人私章組成。
B.預(yù)留私章的被授權(quán)人員可以為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、運營負(fù)責(zé)人或財務(wù)負(fù)責(zé)人。
C.總分行存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人發(fā)生變動而需變更預(yù)留私章的,總分行賬戶申請部門應(yīng)在變更資料齊備后的十個工作日內(nèi)完成印鑒變更手續(xù)。
D.申請預(yù)留印鑒變更的回執(zhí)以及開戶行預(yù)留印鑒卡的回執(zhí)聯(lián)(如有)應(yīng)交由總分行集中作業(yè)部門指定專人與行內(nèi)影子賬戶開戶資料一同保管。

4.多項選擇題境內(nèi)銀行同業(yè)存放賬戶的開立需通過大額支付系統(tǒng)查詢報文進(jìn)行查詢,查詢的內(nèi)容應(yīng)包括()

A.開戶申請人全稱
B.負(fù)責(zé)人姓名
C.營業(yè)執(zhí)照編號、金融許可證編號、稅務(wù)登記證編號
D.擬開立的賬號、申請開立賬戶用途
E.申請開立賬戶類型(結(jié)算賬戶/定期存款/通知存款/協(xié)議存款等)

5.多項選擇題運營專用印章領(lǐng)取后的啟用,以下說法正確的是:()

A.當(dāng)天啟用的,先由主管在業(yè)務(wù)印章系統(tǒng)進(jìn)行啟用操作,再由領(lǐng)取人在印章系統(tǒng)交接給使用人
B.當(dāng)天啟用的,先由領(lǐng)取人在印章系統(tǒng)交接給使用人,再由主管在業(yè)務(wù)印章系統(tǒng)進(jìn)行啟用操作
C.當(dāng)天不啟用的,領(lǐng)取人應(yīng)將印章交接給營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理及指定保管人雙人封簽入保險柜保管,啟用時先由保管人在印章系統(tǒng)交接給使用人,再由主管在印章系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)操作
D.當(dāng)天不啟用的,領(lǐng)取人應(yīng)將印章交接給營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理及指定保管人雙人封簽入保險柜保管,啟用時先由主管在業(yè)務(wù)印章系統(tǒng)進(jìn)行啟用操作,再由保管人在印章系統(tǒng)交接給使用人

最新試題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進(jìn)行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題