A.《審計意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.15
B.12
C.10
D.5
A.訪談、錄像、分析性復核
B.訪談、查閱、分析性復核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復核
A.全面收集和學習掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關資料
B.及時掌握主要風險點和最新監(jiān)管要求，組織制定審計方案
C.根據(jù)審計方案要求，成立審計組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計單位送達審計通知書
A.客戶風險等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風險等級工作及時性、全面性、準確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風險等級重新評定和重新審核工作情況
A.關注各級公司培訓計劃及執(zhí)行情況
B.關注培訓工作組織開展情況以及培訓覆蓋面、培訓內容
C.關注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關注反洗錢內控機制建設情況
A.各級公司是否將反洗錢風險控制要求有機融于業(yè)務流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機關
B.人民銀行
C.偵查機關
D.保監(jiān)局
A.本級公司反洗錢領導小組
B.本級反洗錢工作小組
C.本級公司反洗錢牽頭部門
D.單位負責人
A.上報
B.核查
C.調查
D.核實
最新試題
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）