A.訪談、錄像、分析性復(fù)核
B.訪談、查閱、分析性復(fù)核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復(fù)核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢(qián)法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求，組織制定審計(jì)方案
C.根據(jù)審計(jì)方案要求，成立審計(jì)組，明確組長(zhǎng)、主審和組員
D.向上級(jí)審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書(shū)
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作管理情況。
B.評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢(qián)兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重新評(píng)定和重新審核工作情況
A.關(guān)注各級(jí)公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開(kāi)展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢(qián)宣傳工作開(kāi)展的及時(shí)性、有效性
D.關(guān)注反洗錢(qián)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況
A.各級(jí)公司是否將反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢(qián)兼崗配備情況
D.反洗錢(qián)履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機(jī)關(guān)
B.人民銀行
C.偵查機(jī)關(guān)
D.保監(jiān)局
A.本級(jí)公司反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)反洗錢(qián)工作小組
C.本級(jí)公司反洗錢(qián)牽頭部門(mén)
D.單位負(fù)責(zé)人
A.上報(bào)
B.核查
C.調(diào)查
D.核實(shí)
A.處置
B.轉(zhuǎn)移
C.轉(zhuǎn)換
D.以上皆是
A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.相關(guān)資產(chǎn)
C.金融交易
D.業(yè)務(wù)
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。