單項選擇題ETF基金管理人應在()向證券交易所、證券結算機構提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日開市后
B.每日開市前
C.每日收盤前15分鐘
D.每日收盤后15分鐘


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1.單項選擇題《COSO風險管理整合框架》提出了風險管理八要求理論。以下()不是八要求的內(nèi)容。

A.外部監(jiān)管
B.控制活動
C.目標設定
D.信息與溝通

3.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由()確定。

A.中國證監(jiān)會
B.證券法
C.證券投資基金法
D.中國國務院

4.單項選擇題證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括()。

A.聯(lián)席會員
B.一般會員
C.普通會員
D.特別會員

7.單項選擇題以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是()。

A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時,發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務必在當日15:00前辦完基金申購手續(xù)

8.單項選擇題以下關于忠誠敬業(yè)的描述,錯誤的是()。

A.基金從業(yè)人員提出辭職后,仍應根據(jù)所在機構規(guī)定履行相關義務
B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全,防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后,對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的,不得擅自離職

10.單項選擇題以下關于基金經(jīng)理任職條件的表述,錯誤的是()。

A.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導致破產(chǎn)清算,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題