A.不得采取抽獎、回扣等方式銷售理財產(chǎn)品，可贈送一些金額不大的小禮品
B.不得將理財產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進行相互強制、捆綁銷售
C.不得挪用客戶認購、申購、贖回資金
D.不得銷售非保本理財時，承諾回報、虛假宣傳、掩飾風險、誤導(dǎo)客戶
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A.應(yīng)當遵循誠實守信、勤勉盡責、如實告知原則。
B.應(yīng)當遵循公平、公開、公正原則，充分揭示風險，保護客戶合法權(quán)益，不得對客戶進行誤導(dǎo)銷售。
C.應(yīng)當進行合規(guī)性審查，準確界定銷售活動包含的法律關(guān)系，防范合規(guī)風險。
D.應(yīng)當遵循風險匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風險承受能力不相符合的理財產(chǎn)品。風險匹配原則是指只能向客戶銷售風險評級等于或高于其風險承受能力評級的理財產(chǎn)品。
A.允許I類戶變更為所有類型II類戶
B.客戶購買理財產(chǎn)品后，可通過該交易變更理財賬戶，理財產(chǎn)品到期后本金及收益款項轉(zhuǎn)入變更后的賬戶
C.客戶卡下有待清算購買記錄或待下發(fā)資金請在清算后進行換卡
D.客戶卡下未購買過理財，系統(tǒng)提示沒有需要換卡的記錄
A.16歲（含）
B.16歲（不含）
C.18歲（含）
D.18歲（不含）
A.客戶需重新填寫一份《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》
B.只需提交原《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書作為追加購買的銷售資料保管
C.客戶無須提交《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》
D.客戶需要重新進行風險承受度評估
A.客戶在AB端辦理客戶信息變更后，如主機晚間未正常同步至理財系統(tǒng)，可通過此交易進行客戶信息同步更新。
B.客戶賬戶內(nèi)的理財產(chǎn)品全部贖回后，主機晚間會更新理財賬戶標識。如客戶當天贖回產(chǎn)品需進行銷卡，可通過此交易提前進行理財賬戶標識的同步更新。
C.支持I類戶和II類戶。
D.交易不支持代辦，僅允許監(jiān)護人代理未成年人辦理。
最新試題
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
各機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析