A.50
B.100
C.200
D.500
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A.國(guó)有商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理公司
D.小額信貸擔(dān)保公司
A.大額
B.小額
C.自由格式
A.開(kāi)立活期賬戶需要進(jìn)行查詢;
B.開(kāi)立定期賬戶不需要進(jìn)行查詢
C.查詢對(duì)象為存款銀行的總行
D.被查詢銀行只能回復(fù)“我*行同意開(kāi)立該賬戶”或“我*行未同意開(kāi)立該賬戶”
A.可由我*行同業(yè)部負(fù)責(zé)人審批后免法人面簽
B.我*行面簽的工作人員必須至少一名為運(yùn)營(yíng)人員
C.面簽文件包括為開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、銀行賬戶管理協(xié)議和印鑒卡
D.如該商業(yè)銀行一個(gè)月前已在A網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)過(guò)活期結(jié)算賬戶并已面簽,本次開(kāi)戶可不再面簽
A.分行業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人ξ開(kāi)戶行內(nèi)控合規(guī)主任
B.分行業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人ξ開(kāi)戶行內(nèi)控合規(guī)主任
C.分行業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人→總行金融部門(mén)負(fù)責(zé)人→總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人ξ開(kāi)戶行內(nèi)控合規(guī)主任
D.分行業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人→分行主管公司業(yè)務(wù)行長(zhǎng)ξ開(kāi)戶行內(nèi)控合規(guī)主任
最新試題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén),統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
我*行可信賴銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件