A.銀行承擔(dān)主要責(zé)任，基金管理公司承擔(dān)次要責(zé)任
B.基金管理公司承擔(dān)主要責(zé)任，銀行承擔(dān)次要責(zé)任
C.銀行
D.基金管理公司
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A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.銀行承擔(dān)主要責(zé)任，保險(xiǎn)公司承擔(dān)次要責(zé)任
D.保險(xiǎn)公司承擔(dān)主要責(zé)任，銀行承擔(dān)次要責(zé)任
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B.第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.金融機(jī)構(gòu)和第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
D.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要責(zé)任，第三方承擔(dān)次要責(zé)任
A.客戶身份識(shí)別主要在金融機(jī)構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)有效完成。
B.客戶身份識(shí)別在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后才開始。
C.客戶身份識(shí)別規(guī)定只存在于反洗錢法律規(guī)定。
D.客戶身份識(shí)別是一個(gè)持續(xù)的過程。
A.要求變更家庭住址的
B.要求更換存折
C.連續(xù)取款2筆，金額分別為4.8萬和3千元
D.向境外匯款500萬
A.姓名或者名稱、聯(lián)系方式
B.基本信息
C.姓名或者名稱、身份證件號(hào)碼
D.姓名或者名稱、身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式
A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小李的基本信息，留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張和小李的基本信息，留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
B.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小李的基本信息，留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張和小李的基本信息，留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
A.妻子往丈夫的賬戶中一次性存款2萬元
B.妻子從丈夫的賬戶中一次性取款2萬元
C.妻子代丈夫從美元賬戶往美國匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元
A.居民身份證
B.工商登記證
C.機(jī)構(gòu)代碼證
D.駕駛執(zhí)照
A.采取合理措施了解其資金來源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性質(zhì)。
C.辦理交易前經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)。
D.逐筆報(bào)告可疑交易。
最新試題
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。