A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄
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A.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，匯出匯款15萬元
B.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張?jiān)谥行械腁卡收到匯款40萬元，B卡收到匯款10萬元
A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆，金額10萬美元
B.中國(guó)人民銀行向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元，向宋慶齡基金會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C．5月6日，中石油向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元，中石化向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個(gè)體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆，金額50萬
A．當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B．單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C．當(dāng)日累計(jì)300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D．單筆40萬元人民幣個(gè)人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
A.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限相同。
C.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑完全相同。
A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.工商銀行上海分行陸家嘴支行
D.工商銀行上海分行
A.美國(guó)花旗銀行
B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國(guó)總部
D.深圳發(fā)展銀行
A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.建設(shè)銀行總行
D.建設(shè)銀行上海分行陸家嘴支行
A.交易發(fā)生后的第2天
B.交易發(fā)生后的第2個(gè)工作日
C.交易發(fā)生后的5天內(nèi)
D.最遲不超過5個(gè)工作日
A.聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
B.巴塞爾委員會(huì)關(guān)于防止利用銀行洗錢的聲明
C.聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
D.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）40＋9項(xiàng)建議
A.大額交易報(bào)告制度
B.可疑交易報(bào)告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報(bào)告免責(zé)條款
最新試題
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。