單項(xiàng)選擇題以下交易中不屬于可免報(bào)告的大額交易的是()

A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付


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1.單項(xiàng)選擇題客戶身份資料不包括()

A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄

2.單項(xiàng)選擇題以下當(dāng)天發(fā)生的交易中屬于應(yīng)報(bào)告的大額交易的是()

A.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元,匯出匯款15萬元
B.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元,在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元,在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張?jiān)谥行械腁卡收到匯款40萬元,B卡收到匯款10萬元

3.單項(xiàng)選擇題以下交易中屬于應(yīng)報(bào)告的大額交易的是?()

A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆,金額10萬美元
B.中國(guó)人民銀行向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元,向宋慶齡基金會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C.5月6日,中石油向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元,中石化向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個(gè)體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆,金額50萬

4.單項(xiàng)選擇題以下交易中哪個(gè)屬于大額交易?()

A.當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B.單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C.當(dāng)日累計(jì)300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D.單筆40萬元人民幣個(gè)人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬

5.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)大額交易和可疑交易的說法正確的是()

A.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限相同。
C.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑完全相同。

最新試題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題