單項選擇題對于銀監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權限,以下說法錯誤的是()

A.參與制定銀行業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機構的反洗錢內控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰


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1.多項選擇題以下關于反洗錢的說法正確的是()

A.金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度,并于金融機構破產(chǎn)和解散時銷毀內部資料和記錄
D.金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度,金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責

2.單項選擇題對于證監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權限,以下說法錯誤的是()

A.參與制定證券期貨業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機構的反洗錢內控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰

3.單項選擇題對于證監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權限,以下說法正確的是()

A.參與制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構反洗錢規(guī)章
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰

4.單項選擇題打擊洗錢犯罪的法律是否有效,對洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力,關鍵在于()

A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任。
B.是否可以在金融領域開展反洗錢監(jiān)管。
C.是否可以對違規(guī)金融機構進行檢查處罰
D.是否可以及時發(fā)現(xiàn)洗錢行為。

5.單項選擇題金融監(jiān)管部門反洗錢工作協(xié)調機制工作小組成員由誰擔任?()

A.成員單位負責人
B.成員單位主管反洗錢工作的領導
C.成員單位負責反洗錢工作的司局領導
D.成員單位負責反洗錢監(jiān)管工作的處級領導

6.單項選擇題人民銀行省級分行應在每年或每季度結束后的10個工作日內將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報告報送()

A.人民銀行總行
B.本行反洗錢主管領導
C.反洗錢金融監(jiān)管委員會成員單位
D.反洗錢監(jiān)管協(xié)調小組成員單位

7.單項選擇題中國人民銀行具體負責研究和擬訂金融機構反洗錢工作規(guī)則、制度和辦法并組織實施的部門是()

A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.條法司
D.辦公廳

8.單項選擇題中國人民銀行具體負責反洗錢行政管理事務的部門是()

A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行分支行反洗錢工作部門
D.以上說法均不完整

9.單項選擇題以下哪個規(guī)定不是中國人民銀行單獨制定的?()

A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法

10.單項選擇題我國首批反洗錢專門反洗錢法律規(guī)定中不包括()

A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法

最新試題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。

題型:單項選擇題

公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:單項選擇題

金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。

題型:單項選擇題

下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。

題型:單項選擇題

中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:單項選擇題