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分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)經(jīng)()的批準或授權(quán)。
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。