問(wèn)答題設(shè)立商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?

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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門(mén)與下列哪些部門(mén)應(yīng)當(dāng)相分離?()

A、市場(chǎng)拓展部門(mén)
B、授信部門(mén)
C、財(cái)會(huì)部門(mén)
D、內(nèi)審部門(mén)

2.多項(xiàng)選擇題法律規(guī)定屬于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn),屬于國(guó)家所有即全民所有。下列哪些財(cái)產(chǎn)屬于全民所有?()

A、礦藏、水流、海域
B、文物
C、無(wú)線電頻譜資源
D、國(guó)防資產(chǎn)

3.多項(xiàng)選擇題張某借用王某的汽車,并在王某不知情的情況下采用欺騙的手段將汽車賣給陳某,符合下列那些情形的,陳某可以取得該汽車的所有權(quán)?()

A、陳某購(gòu)車時(shí)是善意的
B、陳某以合理的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)
C、陳某已經(jīng)辦理汽車過(guò)戶登記手續(xù)
D、陳某已經(jīng)支付的部分車款,但尚未辦理車輛登記

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則?()

A、全國(guó)人大及其常委會(huì)
B、國(guó)務(wù)院
C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、省一級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理的三大要素是什么?()

A、合規(guī)體系
B、合規(guī)文化
C、合規(guī)流程
D、合規(guī)制度

最新試題

目前在我國(guó)部分大城市房地產(chǎn)過(guò)熱過(guò)程中,銀行風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面?

題型:?jiǎn)柎痤}

試述我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管制度與風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的差距。

題型:?jiǎn)柎痤}

吳某為某信用社代辦站代辦員,在信用社撤銷該代辦站后,采取偽造、私刻公章等方式,繼續(xù)以信用社代辦站代辦員的身份,利用儲(chǔ)戶自填的存款憑條吸收公眾存款35筆,金融14.078萬(wàn)元。2004年5月,檢查機(jī)關(guān)依法將吳某批捕。請(qǐng)分析,吳某的行為構(gòu)成什么犯罪事實(shí),該農(nóng)村信用社在該案件中存在哪些問(wèn)題。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋[2009]15號(hào)),以下哪種情形不能認(rèn)定被告人對(duì)犯罪所得屬于“明知”情形。正確答案()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公文行文有哪些基本規(guī)則?

題型:?jiǎn)柎痤}

銀行的資本有幾種?銀行的資本對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制有什么作用?

題型:?jiǎn)柎痤}

《商業(yè)銀行法》規(guī)定,商業(yè)銀行有哪8種情形之一的,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,有違法所得的,沒(méi)收違法所得,違法所得五十萬(wàn)元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

題型:?jiǎn)柎痤}

銀行監(jiān)管方法中的現(xiàn)場(chǎng)檢查一般包括哪些內(nèi)容?

題型:?jiǎn)柎痤}

日前國(guó)務(wù)院第99次常務(wù)會(huì)議原則通過(guò)《郵政體制改革方案》根據(jù)該《方案》的要求,郵政儲(chǔ)蓄改革的主要內(nèi)容是什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

請(qǐng)分析比較當(dāng)前兩種金融監(jiān)管模式的各自特點(diǎn)及適用背景。

題型:?jiǎn)柎痤}