多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本所申請停牌的情形包括（）。

A.媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)對發(fā)行人償債能力或債券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響
B.發(fā)行人出現(xiàn)不能按時還本付息或者未能按約定履行加速清償義務(wù)等情形，且未按規(guī)定披露相關(guān)信息
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且預(yù)計難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏
D.發(fā)行人解散、依法被責(zé)令關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)


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1.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》，信用評級機構(gòu)項目組應(yīng)收集的資料內(nèi)容包括（）。

A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境
B.受評企業(yè)股東信息及持股比例
C.公司章程
D.生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)

2.多項選擇題對于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價工作的實施，表述錯誤的是（）。

A.信用評級機構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價工作原則上以半年為評價期
B.信用評級機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向交易商協(xié)會提交市場評價工作需要的資料，并保證資料真實、準(zhǔn)確、完整
C.信用評級機構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價工作啟動后，交易商協(xié)會對外公布評價工作具體事宜
D.參與評價的市場成員應(yīng)在有效時間內(nèi)向交易商協(xié)會提交獨立、客觀、真實的評價結(jié)果

4.多項選擇題關(guān)于債券受托管理人職責(zé)，下列說法錯誤的有（）。

A.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時，召集債券持有人會議
B.對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務(wù)報告
C.預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，要求發(fā)行人追加擔(dān)保，并自行采取財產(chǎn)保全措施
D.發(fā)行人不能償還債務(wù)時，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以債券持有人的名義提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序

5.多項選擇題根據(jù)《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》，證券評級機構(gòu)在取得證券評級業(yè)務(wù)許可后應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。

A.證券評級機構(gòu)基本信息
B.受評級機構(gòu)的相關(guān)信息
C.評級結(jié)果質(zhì)量統(tǒng)計情況
D.內(nèi)部控制制度和管理制度

6.多項選擇題根據(jù)《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.客戶意見反饋制度
B.客戶投訴機制
C.評級項目組盡職調(diào)查工作評價機制
D.評級項目組合規(guī)調(diào)查工作評價機制

7.多項選擇題評級項目組在評級作業(yè)前，應(yīng)當(dāng)針對評級對象形成評級現(xiàn)場工作計劃。工作計劃應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.項目組人員組成及聯(lián)系方式
B.需收集的資料清單
C.現(xiàn)場調(diào)研計劃
D.訪談提綱

9.多項選擇題證券評級機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會報送半年度和年度合規(guī)檢查報告。合規(guī)檢查報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.證券評級機構(gòu)是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務(wù)許可的資質(zhì)條件、評級業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風(fēng)險及應(yīng)對措施