A.證券評級機構是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務許可的資質(zhì)條件、評級業(yè)務活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負責人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風險及應對措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.評級信息的使用和管理
B.數(shù)據(jù)庫管理
C.檔案管理
D.評級過程質(zhì)量控制
A.受評級機構或受評級證券發(fā)行人不提供評級所需的輔助性材料
B.受評級機構或受評級證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評級費用的
D.因受評級機構被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導致評級對象不再存續(xù)的
A.主動評級業(yè)務
B.發(fā)行人委托評級業(yè)務
C.投資人委托評級業(yè)務
D.跟蹤評級業(yè)務
A.根據(jù)受評級機構或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復雜程度組建評級項目組
B.證券評級機構應對項目組成員進行利益沖突審查，項目組成員應簽署利益沖突回避承諾書
C.項目組按照評級項目需要，制定完善的評級工作計劃
D.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證
A.內(nèi)部控制
B.經(jīng)營運作
C.風險狀況
D.從業(yè)活動
A.對初步劃分為風險類的專項計劃，管理人應當在相關專項計劃被劃分為風險類之日起15個工作日內(nèi)完成風險排查
B.管理人相關負責人應當參加風險類專項計劃的首次現(xiàn)場排查，并每年至少參加兩次現(xiàn)場排查
C.經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)不影響當期分配收益，但后續(xù)分配收益仍存在重大不確定性的專項計劃，管理人仍應當將其列為風險類專項計劃管理
D.風險類專項計劃指基礎資產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)生現(xiàn)金流能力、交易結構有效性和增信措施有效性中一項或多項明顯惡化的專項計劃
A.4月30日、10月31日
B.4月30日、11月30日
C.5月31日、10月31日
D.5月31日、11月30日
A.已在所在地的中國人民銀行城市中心支行分支機構備案
B.公司治理機制健全，且其主要股東及實際控制人在股權比例或投票權等方面不存在足以影響信用評級獨立性的潛在利益沖突情形
C.最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，且不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.已按照銀行間債券市場法律法規(guī)建立完善的信用評級內(nèi)部管理制度以及評級程序與方法、評級質(zhì)量控制、盡職調(diào)查、信用評級評審等信用評級制度
A.五分之一
B.四分之一
C.三分之一
D.二分之一
A.正常類專項計劃
B.關注類專項計劃
C.風險類專項計劃
D.違約類專項計劃
最新試題
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。
有關責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的，可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。
下列關于股票上市的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔任（）職務。
根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中，履行的職責包括但不限于（）。
下列屬于合同內(nèi)容應包括的一般條款的有（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，下列關于企業(yè)債券的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。
擅自設立金融機構罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準，擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。