A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人不提供評(píng)級(jí)所需的輔助性材料
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的
D.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購(gòu)兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購(gòu)等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的
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A.主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
C.投資人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
D.跟蹤評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
A.根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組
B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行利益沖突審查，項(xiàng)目組成員應(yīng)簽署利益沖突回避承諾書(shū)
C.項(xiàng)目組按照評(píng)級(jí)項(xiàng)目需要，制定完善的評(píng)級(jí)工作計(jì)劃
D.對(duì)評(píng)級(jí)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證
A.內(nèi)部控制
B.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.從業(yè)活動(dòng)
A.對(duì)初步劃分為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃被劃分為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)排查
B.管理人相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的首次現(xiàn)場(chǎng)排查，并每年至少參加兩次現(xiàn)場(chǎng)排查
C.經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)不影響當(dāng)期分配收益，但后續(xù)分配收益仍存在重大不確定性的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，管理人仍應(yīng)當(dāng)將其列為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理
D.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃指基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)生現(xiàn)金流能力、交易結(jié)構(gòu)有效性和增信措施有效性中一項(xiàng)或多項(xiàng)明顯惡化的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃
A.4月30日、10月31日
B.4月30日、11月30日
C.5月31日、10月31日
D.5月31日、11月30日
A.已在所在地的中國(guó)人民銀行城市中心支行分支機(jī)構(gòu)備案
B.公司治理機(jī)制健全，且其主要股東及實(shí)際控制人在股權(quán)比例或投票權(quán)等方面不存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的潛在利益沖突情形
C.最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，且不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.已按照銀行間債券市場(chǎng)法律法規(guī)建立完善的信用評(píng)級(jí)內(nèi)部管理制度以及評(píng)級(jí)程序與方法、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制、盡職調(diào)查、信用評(píng)級(jí)評(píng)審等信用評(píng)級(jí)制度
A.五分之一
B.四分之一
C.三分之一
D.二分之一
A.正常類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃
B.關(guān)注類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃
C.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃
D.違約類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃
A.人民銀行征信管理局
B.人民銀行征信管理局當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D.人民銀行
A.確保其所提供的底層資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效
B.特定原始權(quán)益人應(yīng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流積極提供支持與保障
C.采取有效措施，確保轉(zhuǎn)移給專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于其固有財(cái)產(chǎn)，防止基礎(chǔ)資產(chǎn)及現(xiàn)金流與其固有財(cái)產(chǎn)混同，不得以任何方式侵占、損害專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.配合管理人及其他參與機(jī)構(gòu)和投資者開(kāi)展信用風(fēng)險(xiǎn)管理，發(fā)現(xiàn)影響專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全、投資者利益等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知管理人
最新試題
證券公司承銷(xiāo)或銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。
關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件，下列說(shuō)法正確的有（）。
根據(jù)《預(yù)算法》，（）等部門(mén)在預(yù)算執(zhí)行中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行的分析；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議本級(jí)政府采取措施予以解決。
根據(jù)《預(yù)算法》，縣級(jí)以上各級(jí)人大常委會(huì)和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對(duì)本級(jí)決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括（）。
公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)設(shè)立的資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃或者（）認(rèn)可的其他特殊目的載體。