單項(xiàng)選擇題深交所資產(chǎn)支持證券管理人每年采取現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查的關(guān)注類專項(xiàng)計(jì)劃個(gè)數(shù)不得少于當(dāng)年末管理的全部關(guān)注類專項(xiàng)計(jì)劃個(gè)數(shù)的()。

A.五分之一
B.四分之一
C.三分之一
D.二分之一


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2.多項(xiàng)選擇題《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)主要流程單》經(jīng)加蓋公章后向()報(bào)備。

A.人民銀行征信管理局
B.人民銀行征信管理局當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D.人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,關(guān)于上交所原始權(quán)益人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),說法錯(cuò)誤的是()。

A.確保其所提供的底層資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效
B.特定原始權(quán)益人應(yīng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流積極提供支持與保障
C.采取有效措施,確保轉(zhuǎn)移給專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于其固有財(cái)產(chǎn),防止基礎(chǔ)資產(chǎn)及現(xiàn)金流與其固有財(cái)產(chǎn)混同,不得以任何方式侵占、損害專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.配合管理人及其他參與機(jī)構(gòu)和投資者開展信用風(fēng)險(xiǎn)管理,發(fā)現(xiàn)影響專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全、投資者利益等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知管理人

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則,下列表述正確的有()。

A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)如與評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)有利益關(guān)系,則不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)此項(xiàng)信用評(píng)級(jí)項(xiàng)目
B.信用評(píng)級(jí)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、科學(xué)的原則設(shè)定信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系,采用宏觀與微觀、定量與定性、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的科學(xué)分析方法,確定評(píng)價(jià)對(duì)象的信用等級(jí)
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí),可以根據(jù)評(píng)級(jí)對(duì)象的實(shí)際情況決定是否進(jìn)行實(shí)地調(diào)查
D.嚴(yán)格依據(jù)信用評(píng)級(jí)程序,獨(dú)立地開展信用評(píng)級(jí)工作,保證評(píng)級(jí)的公正性、一致性、完整性

9.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)原始權(quán)益人的說法,正確的是()。

A.特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)經(jīng)營能力
B.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)保留一定比例的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn),持有最低檔次資產(chǎn)支持證券,持有期限低于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限
C.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)保留一定比例的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn),持有最低檔次資產(chǎn)支持證券,且持有比例高于所有檔次資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模的10%
D.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方按照要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自留后,可以將其持有的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者以任何形式的變相轉(zhuǎn)讓

最新試題

根據(jù)《預(yù)算法》,()等部門在預(yù)算執(zhí)行中,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議本級(jí)政府采取措施予以解決。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議,另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)由()評(píng)級(jí)結(jié)果。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式,下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

偽造、變?cè)旃善被蛘吖?、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題