多項選擇題根據(jù)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范第2部分：信用評級業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須依序經(jīng)過（）的三級審核。

A.評級人員
B.評級小組負責人
C.部門負責人
D.評級總監(jiān)


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2.單項選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應當由管理人向（）報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的（）派出機構。

A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會
D.中國基金業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會

3.多項選擇題根據(jù)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范第1部分：信用評級主體規(guī)范》的規(guī)定，評級業(yè)務主管部門強制信用評級機構退出市場的情形包括（）。

A.危害國家安全及國家利益、企業(yè)信息安全
B.不履行信用評級機構應有職責，且情節(jié)惡劣的
C.不遵守信用評級機構行為準則，但影響較為輕微的
D.嚴重損害投資人、評級對象（發(fā)行人）利益，嚴重損害信貸市場和銀行間債券市場信用評級聲譽的

4.單項選擇題關于資產(chǎn)支持證券投資者享有的權利，下列表述錯誤的是（）。

A.分享專項計劃收益
B.按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定在清算前參與分配專項計劃資產(chǎn)
C.按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料
D.根據(jù)證券交易場所相關規(guī)則，通過回購進行融資

7.多項選擇題資信評級是指由獨立的信用評級機構對評級對象的（）進行綜合評價。

A.債務結構
B.償還債務的能力
C.償債意愿
D.負債總額

8.單項選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務信息披露規(guī)則》，下列關于評級業(yè)務的說法錯誤的是（）。

A.信用評級機構應當對評級業(yè)務制度分層分類披露
B.信用評級機構應當披露評級程序文件
C.信用評級機構應當公開披露內(nèi)部控制和管理制度
D.評級業(yè)務制度應當包括開展評級項目的業(yè)務制度和程序文件，以及評級業(yè)務其他方面的政策與流程

9.單項選擇題開展資產(chǎn)證券化業(yè)務的證券公司須具備的業(yè)務資格是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務資格
B.證券投資咨詢業(yè)務資格
C.證券承銷業(yè)務資格
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格

最新試題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當（）跟蹤評級報告。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔任（）職務。

題型：單項選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定，在有限責任公司中，因人民法院強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東優(yōu)先購買權的行使期限為（）日。

題型：單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。

題型：單項選擇題

關于留置權人的義務，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

關于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中，履行的職責包括但不限于（）。

題型：多項選擇題

下列關于設定抵押權財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者（）認可的其他特殊目的載體。

題型：單項選擇題