單項選擇題信用評級機構應設立專門部門負責對信用評級及相關業(yè)務工作人員的（）進行監(jiān)測、檢查和報告，定期評估公司內部控制制度的完備性和執(zhí)行情況。

A.合法性
B.合規(guī)性
C.合理性
D.獨立性


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1.單項選擇題根據《深圳證券交易所公司債券業(yè)務辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務》，下列對于特殊發(fā)行事項釋義表述錯誤的是（）。

A.約定重新定價周期適用的票面利率調整為當期基準利率加上基本利差再加上或減去若干個基點
B.遞延支付利息選擇權，是指除非發(fā)生債券條款約定的強制付息事件，可續(xù)期債券的每個付息日，發(fā)行人可自行選擇將當期利息以及按照本條款已經遞延的所有利息及其孳息推遲至下一個付息日支付，但要受到遞延支付利息次數的限制
C.利息遞延下的限制事項，是指若發(fā)行人選擇行使延期支付利息權，則在延期支付利息及其孳息未償付完畢之前，發(fā)行人不得發(fā)生的事項
D.強制付息事件，是指若發(fā)生該事件，發(fā)行人不得遞延支付當期利息以及已經遞延的所有利息及其孳息

3.單項選擇題上交所發(fā)行人行使公司債券續(xù)期權，應在續(xù)期選擇權行使公告中披露的內容不包括（）。

A.本次債券的基本情況
B.本次債券的延長原因
C.債券期限的延長時間
D.后續(xù)存續(xù)期內債券的票面利率或利率計算方法

4.單項選擇題上交所可續(xù)期公司債券存續(xù)期間，發(fā)行人及其他信息披露義務人除參照公司債券的一般要求進行信息披露及風險管理外，還應當披露的事項錯誤的是（）。

A.發(fā)行人應在定期報告中披露可續(xù)期公司債券續(xù)期情況、利率跳升情況、利息遞延情況、強制付息情況等事項
B.就可續(xù)期公司債券是否仍計入權益及相關會計處理進行專項說明
C.出現導致本次發(fā)行可續(xù)期公司債券不再計入權益的事項，發(fā)行人應當于2個交易日內披露相關信息，并說明其影響及相關安排
D.發(fā)生強制付息事件或利息遞延下的限制事項，發(fā)行人應當于3個交易日內披露相關信息，說明其影響及相關安排

5.單項選擇題根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》，在債務融資工具存續(xù)期內，可能影響企業(yè)償債能力的重大事項不包括（）。

A.企業(yè)涉及可能對其資產、負債、權益和經營成果產生重要影響的重大合同
B.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉
C.企業(yè)一次免除他人債務超過一定金額，可能影響其償債能力的
D.企業(yè)為精簡機構，提高效率，進行部分裁員

6.單項選擇題根據《內地與香港債券市場互聯互通合作管理暫行辦法》規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.“債券通”是指境內外投資者通過香港與內地債券市場基礎設施機構連接，買賣香港與內地債券市場交易流通債券的機制安排
B.“北向通”是指香港及其他國家與地區(qū)的境外投資者經由香港與內地基礎設施機構之間在交易、托管、結算等方面互聯互通的機制安排，投資于內地銀行間債券市場
C.“北向通”遵循香港與內地市場現行法律法規(guī)，相關交易結算活動遵守交易結算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則
D.中國人民銀行認可的電子交易平臺和其他機構可代境外投資者向中國人民銀行省會城市分支行備案

9.單項選擇題關于企業(yè)資產支持票據的發(fā)行，下列說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)發(fā)行資產支持票據應在交易商協(xié)會注冊
B.企業(yè)只能以非公開定向的發(fā)行方式在銀行間市場發(fā)行資產支持票據
C.企業(yè)發(fā)行資產支持票據應設置合理的交易結構，不得損害股東、債權人利益
D.企業(yè)發(fā)行資產支持票據所募集資金的用途應符合法律法規(guī)和國家政策要求