多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關(guān)注類。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流重要提供方、特定原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、信用狀況等發(fā)生嚴重惡化的
B.增信機構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、信用狀況等發(fā)生明顯惡化或在其他債務(wù)中拖延、拒絕承擔(dān)增信責(zé)任,抵押、質(zhì)押財產(chǎn)的價值明顯減少的
C.非次級檔資產(chǎn)支持證券評級下調(diào)或評級展望為負面
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集等賬戶被凍結(jié)或限制使用,現(xiàn)金流未按約定足額歸集、劃轉(zhuǎn)或者被截留、挪用的


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1.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

A.建立資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險管理制度,細化信用風(fēng)險管理業(yè)務(wù)流程。設(shè)立專門機構(gòu)或?qū)iT人員從事信用風(fēng)險管理相關(guān)工作,確保信用風(fēng)險管理責(zé)任落實到崗、到人
B.監(jiān)測基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量變化情況,持續(xù)跟蹤基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流產(chǎn)生、歸集和劃轉(zhuǎn)情況,檢查或協(xié)同相關(guān)參與機構(gòu)檢查原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、增信機構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流重要提供方經(jīng)營、財務(wù)、履約等情況
C.按照規(guī)定和約定履行信息披露義務(wù),并同時召集資產(chǎn)支持證券持有人會議,及時披露影響資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險的事件
D.按照規(guī)定或約定開展專項計劃終止清算,并披露清算報告

2.多項選擇題基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券的計劃說明書應(yīng)當(dāng)詳細披露的內(nèi)容有()。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)的界定情況以及相關(guān)的法律、法規(guī)依據(jù)
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)入池標(biāo)準(如有)及創(chuàng)建程序
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)或底層資產(chǎn)的特定化情況
D.現(xiàn)金流預(yù)測假設(shè)因素、預(yù)測方法和預(yù)測結(jié)論

3.多項選擇題根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南》,下列關(guān)于特定原始權(quán)益人開展業(yè)務(wù)的條件,表述正確的有()。

A.滿足相關(guān)主管部門監(jiān)管要求、取得相關(guān)特許經(jīng)營等經(jīng)營許可或其他經(jīng)營資質(zhì)
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)或底層資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)正式運營滿5年
C.主體評級達AAA級及以上
D.專項計劃設(shè)置擔(dān)保、差額支付等有效增信措施,提供擔(dān)保、差額支付等增信機構(gòu)的主體評級為AA級及以上

4.多項選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,下列屬于管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
B.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.履行信息披露義務(wù)

5.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》,關(guān)于可續(xù)期公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項,下列說法正確的有()。

A.可續(xù)期公司債券的償付順序
B.可續(xù)期公司債券計入權(quán)益的情況以及存續(xù)期內(nèi)發(fā)生計入權(quán)益的相關(guān)安排
C.發(fā)行人最近一期末境內(nèi)外永續(xù)類金融負債的余額、發(fā)行日、續(xù)期期限、票面利率及利率調(diào)整機制等情況
D.關(guān)于觸發(fā)可續(xù)期公司債券違約特殊情形及時召開債券持有人會議的約定

6.多項選擇題根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》,國家重點支持()等主體發(fā)行綠色公司債券。

A.長期專注于綠色產(chǎn)業(yè)的成熟企業(yè)
B.具有投資我國綠色產(chǎn)業(yè)項目計劃或致力于推動我國綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際金融組織或跨國公司
C.從事短期綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府和社會資本合作項目的企業(yè)
D.在綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先技術(shù)或獨特優(yōu)勢的潛力企業(yè)

7.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于信息披露及持續(xù)性義務(wù),下列表述正確的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次新增股份登記完成后3個交易日內(nèi)于深交所披露轉(zhuǎn)股實施結(jié)果公告
B.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在年度受托管理事務(wù)報告中披露報告期內(nèi)轉(zhuǎn)股情況、發(fā)生可能導(dǎo)致投資者無法轉(zhuǎn)股的情形及相關(guān)后續(xù)安排及其執(zhí)行情況
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)
D.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)

8.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于掛牌與轉(zhuǎn)讓,下列表述錯誤的有()。

A.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,募集說明書應(yīng)當(dāng)載明轉(zhuǎn)股時持有人不符合全國股轉(zhuǎn)公司投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定時的安排
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議,并提交股東大會審議。股東大會作出決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,如發(fā)生股票暫停轉(zhuǎn)讓情形的,應(yīng)當(dāng)同時向深交所申請可轉(zhuǎn)換債券停牌
D.可轉(zhuǎn)換債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明未到期可轉(zhuǎn)換債券的余額、期限和債券持有人等情況

9.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號),發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換債券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓,除滿足非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件外,還應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過150人
D.可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過5年

10.多項選擇題關(guān)于企業(yè)變更信息的披露,下列說法正確的有()。

A.更正經(jīng)審計財務(wù)報告的,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對更正后的財務(wù)報告進行審計,且于公告發(fā)布之日起三十個工作日內(nèi)披露相關(guān)審計報告
B.更前期財務(wù)信息對后續(xù)期間財務(wù)信息造成影響的,應(yīng)至少披露受影響的最近三個月變更后的年度財務(wù)報告和最近一期變更后的季度會計報表
C.若投資者認為變更事項對其判斷相關(guān)債務(wù)融資工具投資價值和投資風(fēng)險具有重要影響,則必須召開債務(wù)融資工具持有人會議
D.企業(yè)變更前已公開披露的文件應(yīng)在原披露網(wǎng)站予以保留,相關(guān)機構(gòu)和個人不得對其進行更改或替換

最新試題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題

受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的,應(yīng)當(dāng)由()評級結(jié)果。

題型:單項選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,()等部門在預(yù)算執(zhí)行中,應(yīng)當(dāng)加強對預(yù)算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)當(dāng)及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風(fēng)險化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括()。

題型:多項選擇題

擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股票上市的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題