A.特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)經(jīng)營能力
B.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)保留一定比例的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)，持有最低檔次資產(chǎn)支持證券，持有期限低于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限
C.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)保留一定比例的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)，持有最低檔次資產(chǎn)支持證券，且持有比例高于所有檔次資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模的10%
D.原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方按照要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自留后，可以將其持有的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者以任何形式的變相轉(zhuǎn)讓
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A.評級人員
B.評級小組負(fù)責(zé)人
C.部門負(fù)責(zé)人
D.評級總監(jiān)
A.回避制度
B.檔案管理制度
C.數(shù)據(jù)庫管理制度
D.評級信息管理制度
A.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)
D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.危害國家安全及國家利益、企業(yè)信息安全
B.不履行信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)有職責(zé)，且情節(jié)惡劣的
C.不遵守信用評級機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則，但影響較為輕微的
D.嚴(yán)重?fù)p害投資人、評級對象（發(fā)行人）利益，嚴(yán)重?fù)p害信貸市場和銀行間債券市場信用評級聲譽(yù)的
A.分享專項(xiàng)計(jì)劃收益
B.按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定在清算前參與分配專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
C.按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料
D.根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資
A.債券市場信用評級
B.債券信用評級
C.投資者信用評級
D.主體信用評級
A.5
B.10
C.15
D.20
A.債務(wù)結(jié)構(gòu)
B.償還債務(wù)的能力
C.償債意愿
D.負(fù)債總額
A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級業(yè)務(wù)制度分層分類披露
B.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露評級程序文件
C.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開披露內(nèi)部控制和管理制度
D.評級業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)包括開展評級項(xiàng)目的業(yè)務(wù)制度和程序文件，以及評級業(yè)務(wù)其他方面的政策與流程
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
C.證券承銷業(yè)務(wù)資格
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中，履行的職責(zé)包括但不限于（）。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件，下列說法正確的有（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（）有權(quán)會(huì)同中國人民銀行、財(cái)政部、國務(wù)院證券委員會(huì)擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)。
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔(dān)任（）職務(wù)。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級。資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）跟蹤評級報(bào)告。
下列關(guān)于股票上市的說法，錯(cuò)誤的是（）。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。
關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。