單項選擇題利率既是一個經(jīng)濟(jì)指標(biāo),又是一個()。

A.資本工具
B.經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)工具
C.外部因素
D.內(nèi)部因素


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2.單項選擇題以下屬于證券業(yè)自律組織的是()

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.證券登記結(jié)算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題保證金比例是保證金與()之比。

A.投資者賬戶余額
B.投資者買賣證券的市值
C.投資者賬戶總額
D.投資者賬戶股票的只數(shù)

4.單項選擇題符合“新三板”具體掛牌的條件是()

A.存續(xù)滿2年
B.存續(xù)滿3年
C.存續(xù)滿4年
D.存續(xù)滿5年

5.單項選擇題滬、深證券交易所買入股票的最小申報數(shù)量為()

A.100股
B.1000股
C.沒設(shè)要求
D.50股

7.單項選擇題上市公司非公開發(fā)行股票確定發(fā)行價格和持股期限,應(yīng)當(dāng)符合()。

A.發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前30個交易日公司股票均價但不低于90%
B.發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前5個交易日公司股票均價但不低于90%
C.本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得上市交易
D.發(fā)行價格不低于發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價的,本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易

8.單項選擇題主板(含中小企業(yè)板)上市公司公開發(fā)行證券的條件應(yīng)符合()

A.內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
B.最近24個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《公司法》規(guī)定的行為,且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.公司章程合法有效,股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度雖不健全,但能夠依法有效履行職責(zé)

9.單項選擇題依據(jù)2015年12月31日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,首次公開發(fā)行股票的股份有限公司其主體資格應(yīng)符合()。

A.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
C.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在5年以上,但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
D.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上,但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外