多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的有（）。

A.縱向一體化集團(tuán)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)交易主要集中在上游企業(yè)為下游企業(yè)提供半成品作為原材料，以及下游企業(yè)再將產(chǎn)成品提供給銷(xiāo)售公司銷(xiāo)售
B.橫向多元化集團(tuán)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)交易主要是集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間存在的大量資產(chǎn)重組、并購(gòu)、資金往來(lái)以及債務(wù)重組
C.國(guó)家控制的企業(yè)間因?yàn)楸舜送車(chē)?guó)家控制而成為關(guān)聯(lián)方
D.與單一法人客戶相比，集團(tuán)法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)具有內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易頻繁的特征


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1.多項(xiàng)選擇題信貸客戶財(cái)務(wù)狀況變化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)包括（）。

A.拖延支付利息，信用卡透支狀況嚴(yán)重
B.關(guān)鍵的人事變動(dòng)
C.主要產(chǎn)品供應(yīng)商流失
D.存款賬戶余額大幅下降

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表采用數(shù)據(jù)表格形式反映總體或單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表可作為風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的附表
C.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表可以作為單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表不能作為單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題在下列中意思正確的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告主要是對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素及時(shí)揭示報(bào)告，以防范和化解一定范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告包括全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告主要是對(duì)事件經(jīng)過(guò)、發(fā)生原因、損失影響以及采取的措施等進(jìn)行報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告主要是對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的說(shuō)法哪些是正確的（）.

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是將風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞到內(nèi)外部部門(mén)和機(jī)構(gòu)，使其了解商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的工具
B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是商業(yè)銀行實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的媒介
C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告貫穿于全面風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)流程
D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告覆蓋商業(yè)銀行各個(gè)專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域

5.多項(xiàng)選擇題下面哪些說(shuō)法正確有哪些（）。

A.如果某種外匯的敞口頭寸為正值，則說(shuō)明該行在該幣種上處于多頭
B.如果某種外匯的敞口頭寸為正值，則說(shuō)明該行在該幣種上處于空頭
C.如果某種外匯的敞口頭寸為負(fù)值，則說(shuō)明該行在該幣種上處于空頭
D.如果某種外匯的敞口頭寸為負(fù)值，則說(shuō)明該行在該幣種上處于多頭

6.多項(xiàng)選擇題下面哪些指標(biāo)為商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)（）.

A.人員在當(dāng)前部門(mén)的從業(yè)年限
B.員工人均培訓(xùn)費(fèi)用
C.支行行長(zhǎng)連續(xù)任職時(shí)間
D.客戶投訴占比

7.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)主要包括（）.

A.人員風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
B.流程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D.外部風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

8.多項(xiàng)選擇題下列哪些方面屬于商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)缺陷監(jiān)測(cè)內(nèi)容（）.

A.違反系統(tǒng)安全規(guī)定
B.系統(tǒng)設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C.數(shù)據(jù)/信息質(zhì)量
D.系統(tǒng)的穩(wěn)定性、兼容性、適宜性

9.多項(xiàng)選擇題下列哪些方面屬于商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的人員因素監(jiān)測(cè)內(nèi)容（）.

A.知識(shí)/技能匱乏
B.核心雇員流失
C.內(nèi)部欺詐
D.失職違規(guī)

10.多項(xiàng)選擇題下列哪些方面屬于商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的外部事件監(jiān)測(cè)內(nèi)容（）。

A.內(nèi)外部欺詐
B.業(yè)務(wù)外包
C.監(jiān)管規(guī)定
D.洗錢(qián)