A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額教益和可疑交易報告制度
D、反洗錢內(nèi)部控制制度

A、基本存款賬戶實行核準(zhǔn)制度，經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)并頒發(fā)開戶許可證后方可辦理開戶
B、非預(yù)算單位專用存款帳戶實行備案制度，開戶行審核同意后，在5個工作日內(nèi)通過“人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)”（以下簡稱“賬戶管理系統(tǒng)”）向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌髠?，無須報送紙質(zhì)資料
C、開戶行可以為符合開戶條件的單位開立兩個及兩個以上的基本存款賬戶
D、一般存款賬戶用于辦理單位客戶借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付。該賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，也可以辦理現(xiàn)金支取

A、業(yè)務(wù)合規(guī)操作情況
B、尾箱管理情況
C、安全防范情況
D、員工異常行為

A、監(jiān)管員每天必查
B、分理處主任每周必查
C、支行支行主管領(lǐng)導(dǎo)或部門每月必查
D、市分行主管領(lǐng)導(dǎo)或部門每季必查

A、營業(yè)終了，對尾箱的現(xiàn)金核卡大數(shù)，防止尾箱現(xiàn)金大額短缺或被挪用
B、每天監(jiān)管尾箱經(jīng)管人盤點庫存、核對帳款，對尾箱加二鎖（二把鎖的鑰匙分別由兩人掌管）一封人庫保管
C、堅持每星期對尾箱的現(xiàn)金、實物進(jìn)行一次徹底的檢查、清點，保證帳款、帳實相符
D、監(jiān)督尾箱限額的執(zhí)行情況，督促尾箱經(jīng)管人將超限額的現(xiàn)金及時繳交庫房