多項選擇題銀行為客戶辦理電子銀行業(yè)務注冊，在審核客戶身份時應做到（）。

A、將客戶有效身份證件與本人進行核實鑒別
B、聯(lián)網(wǎng)核查、對客戶有效身份證件真?zhèn)芜M行鑒別
C、審核業(yè)務申請表填寫的內容是否完整，是否有客戶本人簽名
D、審核客戶提供的身份證必須在有效期內


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1.多項選擇題從風險控制的角度來說，客戶注冊資料的審查和管理包括（）。

A、資料來源管理
B、完整性審查
C、真實性審查
D、檔案管理

2.多項選擇題電子銀行風險事件主要包括（）。

A、他人掌握客戶的真實資料，冒充客戶申請電子渠道支付功能，并成功交易
B、客戶IE證書及支付密碼被他人盜用而產(chǎn)生的支付交易
C、客戶K寶證書被他人盜用而產(chǎn)生的偽冒交易
D、其他原因引起的電子銀行客戶賬戶異常的風險事件

3.多項選擇題發(fā)生下列哪些情況的，可以對直接責任人和相關責任人給予行政處分或經(jīng)濟處罰，并對單位有關負責人進行問責。（）

A、未制訂應急預案或違反本預案規(guī)定，漏報、瞞報、謊報電子銀行突發(fā)事件的；
B、違反制度規(guī)定或因瀆職行為造成電子銀行突發(fā)事件發(fā)生的；
C、電子銀行突發(fā)事件發(fā)生后未采取有效措施處置，造成重大損失或事態(tài)擴大，影響惡劣的；
D、發(fā)生突發(fā)事件后未及時向總行電子銀行部報告，被媒體炒作的。

4.多項選擇題當客戶證書被盜，威脅客戶資金安全時，可以采取的措施有（）。

A、及時通知客戶更改密碼、辦理證書掛失或暫停渠道
B、經(jīng)客戶同意后，聯(lián)系科技部門對客戶賬戶資金予以凍結
C、及時向公安部門報案，協(xié)助公安部門破案
D、及時聯(lián)系相關技術部門，查找客戶證書被盜的原因

5.多項選擇題下列關于電子銀行突發(fā)事件的信息發(fā)布說法正確的是（）。

A、所有突發(fā)事件的信息都由事發(fā)行發(fā)布
B、所有突發(fā)事件的信息都由總行發(fā)布
C、I級突發(fā)事件的信息由總行發(fā)布
D、II、III級突發(fā)事件的信息經(jīng)總行批準后，由一級分行發(fā)布

6.多項選擇題《中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行重大突發(fā)事件報告表》的主要內容包括（）。

A、事發(fā)機構名稱、時間、聯(lián)系人
B、事件的原因、性質、等級和情況概述
C、事態(tài)發(fā)展情況、損失情況、應對措施和需要總行解決的問題
D、事發(fā)行的業(yè)務經(jīng)營情況

7.多項選擇題下列關于電子銀行突發(fā)事件的報告機制說法正確的是（）。

A、初步判定為I級電子銀行突發(fā)事件的，應第一時間向總行電子銀行部報告
B、初步判定為II級電子銀行突發(fā)事件的，應在4小時內向總行電子銀行部報告
C、初步判定為II級電子銀行突發(fā)事件的，應在2小時內向總行電子銀行部報告
D、初步判定為III級電子銀行突發(fā)事件的，在核實情況后向總行電子銀行部報告，并在事件處置完畢后上報處置結果

8.多項選擇題在審核客戶填寫的申請表和授權書等資料時應堅持“三核對”原則，“三核對”原則指的是（）。

A、核對客戶出示的有效證件、賬戶憑證原件與申請表上填寫的內容是否相符
B、核對客戶口述的情況與系統(tǒng)記載的客戶信息（戶名、證件類型、證件號碼等）是否相符
C、通過系統(tǒng)核對客戶密碼是否相符或直接核對賬戶預留印鑒是否相符
D、核對申請表和授權書上的填寫內容與系統(tǒng)顯示的客戶信息（戶名、證件類型、證件號碼等）是否相符

10.單項選擇題下列對于發(fā)展網(wǎng)上特約商戶說法正確的是（）。

A、應要求商戶提供完整的申請資料，無需對商戶進行實地調查
B、應要求商戶提供經(jīng)營許可證或其他有效證件，無需審查資料的真實性和完整性
C、審查通過后，應該與商戶簽訂書面合作協(xié)議
D、應將所有商戶的申請資料統(tǒng)一起來專夾保管