多項(xiàng)選擇題案件防范工作機(jī)制的內(nèi)容包括（）.

A、落實(shí)案件防范工作責(zé)任制
B、開展案件防范教育活動
C、加強(qiáng)員工行為動態(tài)管理
D、明確劃分相關(guān)機(jī)構(gòu)部門之間、崗位之間的職責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題屬于現(xiàn)金管理應(yīng)注意的禁止性規(guī)定的是（）

A、嚴(yán)禁攜帶除款包、款箱以外的任何包裝物進(jìn)出金庫
B、嚴(yán)禁私自為客戶保管存單折、卡、有價(jià)單證
C、營業(yè)終了庫款箱未上交前當(dāng)班人員嚴(yán)禁離開網(wǎng)點(diǎn)
D、網(wǎng)點(diǎn)庫款箱禁止單鎖及單人保管鑰匙

3.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)控工作管理要求包括（）.

A、及時(shí)學(xué)習(xí)和更新業(yè)務(wù)管理知識，掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制要求和風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)
B、要嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離、事權(quán)劃分制度，科學(xué)設(shè)置和合理安排勞動組合
C、要認(rèn)真執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)定期、不定期分析、報(bào)告制度
D、對檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患認(rèn)真做好落實(shí)和防范

4.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核柜員提交的客戶信息調(diào)整和本外幣賬戶開（銷）戶資料的（）。

A、時(shí)效性
B、完整性
C、合規(guī)性
D、真實(shí)性

6.多項(xiàng)選擇題對網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)控審核、審批事項(xiàng)要點(diǎn)說法正確的有（）.

A、審查有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、解凍、扣劃相關(guān)手續(xù)是否真實(shí)、合規(guī)和完整，柜員操作是否
正確
B、按照制度規(guī)定，對網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理資信證明、存款證明進(jìn)行審核簽字
C、負(fù)責(zé)重要崗位人員的審批工作
D、按照事權(quán)劃分的要求對柜員權(quán)限卡的簽發(fā)、變更、注銷申請進(jìn)行初步審查

7.多項(xiàng)選擇題下列需要網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核審批的是（）。

A、司法機(jī)關(guān)的查、凍、扣業(yè)務(wù)。
B、為客戶出具資信證明、存款證明。
C、20萬元以上的大額現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)。
D、3萬元的個(gè)人定期存款業(yè)務(wù)。

8.多項(xiàng)選擇題下列機(jī)構(gòu)可以執(zhí)行查詢權(quán)限的有（）.

A、工商局
B、海關(guān)
C、公安局
D、檢察院