多項選擇題網(wǎng)點負責(zé)人要做好員工行為動態(tài)管理的排查工作，發(fā)現(xiàn)有（）以下現(xiàn)象、信息的應(yīng)予關(guān)注。

A、從事第二職業(yè)
B、上班無精打采，情緒反常的
C、請假逾期不歸
D、上班時間偶爾接打私人電話
E、工作異常，越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的


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1.多項選擇題銀企對賬應(yīng)實行（）的原則。

A、工作崗位獨立
B、對賬崗位分離
C、對賬人員分離
D、多種方式并存
E、突出重點賬戶

2.多項選擇題銀行應(yīng)設(shè)立專職的銀企對賬崗位，（）應(yīng)實行崗位分離。

A、賬務(wù)記載
B、賬務(wù)調(diào)整
C、賬務(wù)查詢
D、賬務(wù)管理，
E、賬務(wù)核對

3.多項選擇題客戶經(jīng)理作為重要崗位人員，不得（）。

A、不得操作現(xiàn)金和非現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B、不得持有具有賬務(wù)核算權(quán)限的權(quán)限卡。
C、不得代客戶辦理業(yè)務(wù)。
D、不得代客戶保管現(xiàn)金、存單（折）、卡、有價單證、印鑒和貴重物品。E、不得代客戶購買空白重要憑證。

4.多項選擇題客戶經(jīng)理不得（）客戶信息。

A、查詢
B、下載
C、變更
D、刪除
E、泄露和保存

5.多項選擇題客戶經(jīng)理不得管理（）。

A、會計核算專用印章
B、空白重要憑證
C、有價單證
D、自助設(shè)備鑰匙
E、自助設(shè)備密碼

6.多項選擇題核算事項證明章用于簽發(fā)（）。

A、單位定期存款存單、單位定期存款證實書
B、協(xié)議存款憑證
C、辦理資信證明
D、委托調(diào)查
E、有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃函件

7.多項選擇題權(quán)限卡的簽發(fā)與啟用由（）同時負責(zé)。

A、內(nèi)控合規(guī)部門
B、人事部門
C、業(yè)務(wù)主管
D、運行管理部門
E、監(jiān)察部門

8.多項選擇題與基層網(wǎng)點外部欺詐有關(guān)的風(fēng)險點主要有（）。

A、客戶經(jīng)理作案
B、違規(guī)開立結(jié)算賬戶
C、客戶印鑒審核不嚴
D、驗資資金違規(guī)進出
E、偽造、變造票據(jù)、憑證

9.多項選擇題與基層網(wǎng)點內(nèi)部欺詐有關(guān)的風(fēng)險點主要有（）。

A、權(quán)限卡、印章管理不善
B、驗資資金違規(guī)進出
C、客戶印鑒審核不嚴
D、客戶經(jīng)理作案
E、銀企對賬流于形式

10.多項選擇題基層網(wǎng)點負責(zé)人需要著重防范與控制的主要操作風(fēng)險有（）。

A、內(nèi)部欺詐
B、外部欺詐
C、市場風(fēng)險
D、法律風(fēng)險
E、營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)操作風(fēng)險