多項選擇題基層網(wǎng)點在協(xié)助有權機關執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務時，存在的主要風險點有（）。

A、違規(guī)操作
B、超范圍協(xié)助
C、向非執(zhí)法人員泄露客戶資料
D、轉(zhuǎn)移被執(zhí)行人資金
E、不履行協(xié)助執(zhí)行義務


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1.多項選擇題針對營業(yè)網(wǎng)點防范偽造、變造票據(jù)、憑證的主要控制措施為（）。

A、加強對業(yè)務人員的培訓
B、嚴格按照業(yè)務操作流程進行審查
C、履行換人復核
D、配備、利用先進的鑒別儀器進行審查

2.多項選擇題針對違規(guī)開立結(jié)算賬戶的控制措施包括（）。

A、必須嚴格審查申請單位的相關證明文件是否真實、有效
B、必須把好審核相應證明文件的關口，如認為證件不全、有誤或有異議，必須進行核實
C、必要時到單位客戶經(jīng)營場所實地考察
D、單位法人代表或單位負責人必須到場
E、開戶銀行對不符合開戶要求的單位客戶堅決不受理其開戶申請。

3.多項選擇題網(wǎng)點負責人應及時發(fā)現(xiàn)和處置案件線索，案件線索處置包括（）。

A、線索甄別
B、線索查詢
C、線索報告
D、線索處置
E、線索分析

4.多項選擇題遠程授權改革的主要目標為（）。

A、控制業(yè)務運行風險
B、提高業(yè)務授權效率
C、優(yōu)化人力資源配置
D、調(diào)整業(yè)務運營布局
E、提供營銷支持

5.多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中員工異常行為包括（）。

A、私自代客戶保管重要單證或印鑒
B、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務
C、檢查或?qū)徲嬋藛T問詢時表現(xiàn)反常并試圖掩蓋某些事實
D、以各種理由拖延或拒不換崗
E、上班時間無故串崗或經(jīng)常接打電話辦私事

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