單項(xiàng)選擇題內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制中,網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟知并認(rèn)真甄別日常業(yè)務(wù)工作中可能構(gòu)成案件的可疑現(xiàn)象,其中柜面可疑業(yè)務(wù)不包括以下哪一項(xiàng)?()

A.重要空白憑證按號碼順序出售
B.開立虛假單位、個(gè)人結(jié)算賬戶
C.內(nèi)部賬戶之間無附件大額款項(xiàng)的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出
D.內(nèi)部賬戶突然出現(xiàn)大額往來及不明款項(xiàng)長時(shí)間或多次掛賬


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)重大安全事故突發(fā)事件(II級)的報(bào)告處置機(jī)制,事發(fā)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人以下處置正確的是()。

A.第一時(shí)間組織控制現(xiàn)場
B.救助傷病人員
C.保全證據(jù)
D.保持正常營業(yè)
E.請求當(dāng)?shù)卣г?/p>

2.多項(xiàng)選擇題各農(nóng)合機(jī)構(gòu)對輿情突發(fā)事件的報(bào)告必須滿足以下哪些要求?()

A.全面
B.及時(shí)
C.客觀
D.準(zhǔn)確
E.延遲

3.多項(xiàng)選擇題金融服務(wù)突發(fā)事件的報(bào)告處置機(jī)制規(guī)定以下哪些屬于報(bào)告的內(nèi)容?()

A.發(fā)生突發(fā)事件的機(jī)構(gòu)名稱、時(shí)間和聯(lián)系人
B.發(fā)生突發(fā)事件的原因、性質(zhì)、等級、影響范圍,以及可能涉及的金額和人數(shù)
C.事態(tài)的發(fā)展趨勢
D.可能造成的損失
E.已經(jīng)采取和準(zhǔn)備進(jìn)一步采取的應(yīng)對措施

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于信用社定義的重大內(nèi)部管理突發(fā)事件(II級)?()

A.涉案金額50萬元(含)以上、100萬元以下的內(nèi)部案件
B.機(jī)構(gòu)中層管理干部涉嫌違法犯罪的案件
C.機(jī)構(gòu)中層管理干部無故離崗、失蹤、潛逃、意外身亡
D.重要數(shù)據(jù)、賬簿、空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀或丟失,可能造成較大經(jīng)濟(jì)損失
E.因違規(guī)操作、失職、瀆職或決策失誤,影響一個(gè)或多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營,已形成或可能形成較大經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響

5.多項(xiàng)選擇題省聯(lián)社及轄內(nèi)農(nóng)合機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應(yīng)急處置遵循應(yīng)急處置規(guī)范原則,對信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)做到以下哪些要求?()

A.監(jiān)控預(yù)警實(shí)時(shí)
B.應(yīng)急響應(yīng)快速
C.故障定位準(zhǔn)確
D.處置操作規(guī)范
E.事件報(bào)告及時(shí)

6.多項(xiàng)選擇題信用社對安全突發(fā)事件的分類中,以下哪些屬于Ⅱ級安全事故突發(fā)事件?()

A.特別重大傳染疾病等疫情
B.重大自然災(zāi)害事件
C.較大聚眾蠱惑事件
D.重大傳染疾病等疫情
E.較大恐嚇事件

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)重大安全事故突發(fā)事件(II級)的報(bào)告處置機(jī)制,法人農(nóng)合機(jī)構(gòu)應(yīng)1小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告以下哪些部門?()

A.辦事處(地市級法人機(jī)構(gòu)直接報(bào)省聯(lián)社)
B.當(dāng)?shù)卣?
C.人民銀行
D.銀監(jiān)
E.公安

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部管理突發(fā)事件的后期處置中,警示教育包括以下哪些措施?()

A.將事件查處情況進(jìn)行通報(bào),加大對少數(shù)圖謀不軌、具有作案傾向人員的震懾力度
B.通過各種方法和途徑,組織和引導(dǎo)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度
C.有針對性地開展政治思想工作和職業(yè)道德教育,提高員工思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平,樹立正確的世界觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀
D.將內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)事件防范工作的內(nèi)容納入員工培訓(xùn)計(jì)劃之中,以典型案件為反面教材,加強(qiáng)對員工的教育培訓(xùn)
E.對屬于一般風(fēng)險(xiǎn)事件的逐級追究上級有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任

9.多項(xiàng)選擇題信用社根據(jù)以下哪些標(biāo)準(zhǔn)對群體性突發(fā)事件進(jìn)行分級?()

A.事件的緊急程度
B.形成的規(guī)模
C.行為方式和激烈程度
D.可能造成的危害
E.可能發(fā)展蔓延的趨勢

10.多項(xiàng)選擇題信用社內(nèi)控制度的建設(shè)須符合以下哪些原則?()

A.全面性
B.審慎性
C.有效性
D.獨(dú)立性
E.適度性

最新試題

業(yè)務(wù)核算人員因工作調(diào)動(dòng)、崗位輪換以及其他原因離職的,應(yīng)將本人()移交給接替人員。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級行運(yùn)行管理部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行行使()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下級行向上級行領(lǐng)用空白重要憑證時(shí),若由非系統(tǒng)請領(lǐng)柜員領(lǐng)取的,領(lǐng)用人除持要素請領(lǐng)單、本人有效身份證件外,還須出具()。

題型:單項(xiàng)選擇題

柜員領(lǐng)用、保管(),必須遵循印、押、證分管、分用原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)國家外匯管理政策的規(guī)定,攜帶外幣出境,金額在等值()以內(nèi),不需申領(lǐng)《攜帶外匯出境許可證》。

題型:單項(xiàng)選擇題

不得掛失止付的票據(jù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

匯款人辦理(),可到任一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理。

題型:單項(xiàng)選擇題

由于客戶填錯(cuò)等原因而作廢的空白重要憑證,應(yīng)由()填寫“空白重要憑證銷號申請書”。

題型:單項(xiàng)選擇題

()按照事權(quán)劃分的要求對柜員權(quán)限卡的簽發(fā)、變更、注銷申請進(jìn)行初步審查。

題型:單項(xiàng)選擇題

丟失后補(bǔ)制的會(huì)計(jì)專用印章,其代號應(yīng)按()編號,不得與丟失印章號碼相同。

題型:單項(xiàng)選擇題