多項選擇題證券投資顧問不得通過（）提出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

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2.多項選擇題下列，有效市場假說基本假設(shè)的說法中，正確的有（）

A.資本*市場上所有的投資者都是理性人
B.當(dāng)部分投資者為非理性投資者時，他們的交易將在彼此之間互相抵銷
C.競爭市場中理性套利者的存在會消除其對價格的影響
D.即使非理性交易者在非基本價值的價格交易時，他的財富也將逐漸減少，以致不能在市場上存在

3.多項選擇題下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的說法中，正確的是（）

A.普通股票的股息率不固定
B.優(yōu)先股可以優(yōu)先分配公司的紅利
C.優(yōu)先股票的持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)
D.普通股票的持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

4.多項選擇題下列關(guān)于適當(dāng)性原則的說法，正確的是（）

A.適當(dāng)性原則被忽略的原因之一是投資者不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.適當(dāng)性原則要求風(fēng)險等級與投資者自身的風(fēng)險承受能力一致
C.適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的自身情況的契合程度
D.追求投資收益最大化

5.多項選擇題道氏理論認(rèn)為市場波動趨勢分為（）

A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.盤中趨勢
D.短暫趨勢

6.多項選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策
B.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資
D.證券公司可以接受公司從業(yè)人員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶

7.多項選擇題其他條件不變，在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下，下列表述正確的是（）

A.利率上升，凈利息收入增加
B.利率上升，凈利息收入減少
C.利率下降，凈利息收入上升
D.利率下降，凈利息收入下降

8.多項選擇題屬于避稅規(guī)劃的主要特征的是（）

A.有規(guī)則性
B.非違法性
C.以價格為主要手段
D.前期規(guī)劃性和后期的低風(fēng)險性

9.多項選擇題下列關(guān)于信用評分模型的說法中，正確的有（）

A.是一種向前看的模型
B.對歷史數(shù)據(jù)的要求比較高
C.建立在歷史數(shù)據(jù)模型模擬的基礎(chǔ)上
D.可以給出用戶信用風(fēng)險水平的分?jǐn)?shù)

10.多項選擇題β系數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義包括（）

A.β系數(shù)為1的證券組合，其均衡收益率水平與市場組合相同
B.β系數(shù)反映了證券價格被誤定的程度
C.β系數(shù)是衡量系統(tǒng)風(fēng)險的指標(biāo)
D.β系數(shù)反映證券收益率對市場收益率組合變動的敏感性