多項(xiàng)選擇題對(duì)于滿足以下條件的客戶開(kāi)戶（含本地開(kāi)戶和異地開(kāi)戶），法定代表人身份證原件無(wú)法提供至開(kāi)戶行或協(xié)同行進(jìn)行機(jī)讀的，由客戶部門雙人上門核實(shí)法定代表人身份證件原件，出具核實(shí)報(bào)告（（）或加蓋（））后，可免身份證機(jī)讀。

A.一級(jí)支行主管行長(zhǎng)簽字
B.一級(jí)支行行政公章
C.二級(jí)分行主管行長(zhǎng)簽字
D.二級(jí)分行行政公章


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1.多項(xiàng)選擇題省行關(guān)于推廣智慧e開(kāi)戶及加強(qiáng)新形勢(shì)下對(duì)公結(jié)算賬戶管理的通知明確，本地企業(yè)開(kāi)立非基本結(jié)算賬戶（）。

A."要參照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，審核客戶提供的資料是否完整，判斷開(kāi)戶的合理性，必要時(shí)需要提供借款合同、其他結(jié)算需要證明等輔助證明文件或資料。
B."法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）不能到網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)，經(jīng)辦人憑授權(quán)委托書辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
C."在開(kāi)戶后三個(gè)月內(nèi)核實(shí)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，出具客戶持續(xù)盡職調(diào)查報(bào)告。

2.多項(xiàng)選擇題生產(chǎn)網(wǎng)系統(tǒng)無(wú)法進(jìn)人行賬管系統(tǒng)，如何處理（）

A.打開(kāi)IE瀏覽器，添加安全站點(diǎn)及兼容性視圖設(shè)置
B.打開(kāi)IE瀏覽器-右上角設(shè)置-Internet選項(xiàng)-安全-點(diǎn)擊受信任的站點(diǎn)-然后點(diǎn)擊“站點(diǎn)”按鈕-輸入人行網(wǎng)址-點(diǎn)擊添加-右下角關(guān)閉。
C.打開(kāi)IE瀏覽器-右上角設(shè)置-Internet選項(xiàng)-連接-局域網(wǎng)設(shè)置-將使用自動(dòng)配置腳本和代理服務(wù)器去掉-點(diǎn)擊確定。

3.多項(xiàng)選擇題柜面經(jīng)理開(kāi)戶時(shí)如遇系統(tǒng)提示“該客戶為風(fēng)險(xiǎn)客戶，辦理業(yè)務(wù)需主管授權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)是否繼續(xù)？”，應(yīng)選擇“否”，開(kāi)戶預(yù)警的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“黃色”的，且未納入企業(yè)嚴(yán)重違法失信名單的，應(yīng)（）。

A.聯(lián)系客戶經(jīng)理進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提交經(jīng)由上級(jí)行業(yè)務(wù)主管部門審批通過(guò)的紙質(zhì)核實(shí)報(bào)告，明確同意開(kāi)戶意思表示，并由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)
C.通過(guò)移動(dòng)營(yíng)銷寶操作錄入盡職調(diào)查及加強(qiáng)型盡職調(diào)查情況
D.拒絕開(kāi)戶

4.多項(xiàng)選擇題法人代表人辦理單位結(jié)算賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)，客戶提供資料：（）。

A.單位開(kāi)戶證明材料
B.法人身份證件原件及復(fù)印件
C.賬戶管理協(xié)議
D.《電子回單服務(wù)協(xié)議》
E.《對(duì)賬服務(wù)協(xié)議》

5.多項(xiàng)選擇題法人代表人辦理單位結(jié)算賬戶銷戶業(yè)務(wù)，客戶提供資料：（）

A.法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）身份證件原件及復(fù)印件
B.單位證明文件及復(fù)印件
C.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證及復(fù)印件或基本存款賬戶編號(hào)
D.銷戶盡職調(diào)查情況表
E.預(yù)留印鑒卡

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)應(yīng)系統(tǒng)銷戶原因中，（）均為注銷銷戶。

A.撤并、解散
B.宣告破產(chǎn)
C.轉(zhuǎn)戶
D.關(guān)閉、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)許可證及其它

10.多項(xiàng)選擇題在客戶身份識(shí)別工作中應(yīng)遵循以下基本原則：（）

A.勤勉盡責(zé)
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.持續(xù)識(shí)別
D.詳細(xì)登記
E.保密原則
F.及時(shí)報(bào)告

最新試題

取消許可前開(kāi)立的基本存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶撤銷或變更賬戶名稱、法人或單位負(fù)責(zé)人，開(kāi)戶行需收回原開(kāi)戶許可證原件。

題型：判斷題

開(kāi)戶意愿視頻核實(shí)前客戶需先在人民銀行企業(yè)掌銀進(jìn)行預(yù)約開(kāi)戶，獲得業(yè)務(wù)流水號(hào)，才可在企業(yè)掌銀客戶端發(fā)起開(kāi)戶意愿視頻核實(shí)業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

開(kāi)立一般存款賬戶、其他專用存款賬戶的，于開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种袀浒浮?/p>

題型：判斷題

柜面經(jīng)理開(kāi)戶時(shí)如遇系統(tǒng)提示客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“紅色”的，應(yīng)聯(lián)系客戶經(jīng)理出具加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

涉及單位身份信息和法定代表人身份信息等核心要素變更的，客戶經(jīng)理應(yīng)進(jìn)行重新識(shí)別。

題型：判斷題

開(kāi)戶聯(lián)動(dòng)簽約產(chǎn)品時(shí)，聯(lián)動(dòng)完成人民銀行核準(zhǔn)類單位結(jié)算賬戶啟用。

題型：判斷題

為防止多頭開(kāi)戶，在人民銀行系統(tǒng)開(kāi)立基本存款賬戶前，須在人行賬戶管理系統(tǒng)進(jìn)行基本存款賬戶唯一性檢查。

題型：判斷題

企業(yè)核準(zhǔn)類賬戶資料報(bào)送人民銀行審核。開(kāi)戶銀行應(yīng)將開(kāi)戶許可證及《撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書》送達(dá)人民銀行當(dāng)?shù)胤种小?/p>

題型：判斷題

錄入單位證件號(hào)碼后系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別客戶為新增或存量。若為存量客戶，系統(tǒng)繼續(xù)進(jìn)行“多頭戶”檢查，判斷是否在人民銀行開(kāi)立過(guò)基本存款賬戶，有則不予再次開(kāi)立。

題型：判斷題

對(duì)于客戶、客戶股東及客戶關(guān)聯(lián)人員涉及特定自然人的，應(yīng)進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查，并逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)審批同意后，方可辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。

題型：判斷題