單項(xiàng)選擇題對(duì)于拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責(zé)令限期改正
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上二十萬元以下罰款


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上二十萬元以下罰款

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于以下哪種行為的金融機(jī)構(gòu),即使情節(jié)特別嚴(yán)重也不能責(zé)令停業(yè)整頓()

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的
D.未按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)控制度的

3.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行對(duì)于違反反洗錢規(guī)定的金融機(jī)構(gòu),不能采取以下哪種措施?()

A.責(zé)令限期改正
B.罰款
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.監(jiān)管談話

4.單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)不能作出反洗錢行政處罰決定?()

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行營業(yè)管理部
C.中國人民銀行無錫市中心支行
D.中國人民銀行寶庫縣支行

5.單項(xiàng)選擇題以下哪種情形不是法定的從輕或減輕行為?()

A.主動(dòng)報(bào)備反洗錢內(nèi)控制度
B.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
C.他人脅迫有違法行為的
D.配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的

最新試題

中國人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作,預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng),增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效。

題型:判斷題

執(zhí)法型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在反洗錢體系中具有()作用。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng),而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

從歷史的角度來看,金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其()的形成。

題型:填空題

中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心是我國負(fù)責(zé)收集、()和提供反洗錢情報(bào)并進(jìn)行國際反洗錢情報(bào)交流的專門機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

對(duì)先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

題型:填空題

主查人負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要,并由檢查組組長(zhǎng)和()簽字確認(rèn)。

題型:填空題

保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題