A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
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A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
A.總行部門負責(zé)人
B.董事
C.一級分行負責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員
A.有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)方面報告情況
B.以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務(wù)
A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對不能正確確認客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標(biāo)準(zhǔn)和報告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺履行報告義務(wù)。報告之前無需先行確認該項業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責(zé)
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報告必須嚴格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露
A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機構(gòu)
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查程序包括（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準(zhǔn)。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查是指（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。