A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
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A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結算賬戶;
C.存款人在本營業(yè)機構已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構
E.賬號在同一營業(yè)機構重復
A.真實性
B.一致性
C.完整性
D.合規(guī)性
E.有效性
A.科目總賬不平
B.總賬分戶賬不平
C.總賬金額為零
D.分戶賬金額為零
E.分戶賬不平
最新試題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。