A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
E.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時(shí)間
F.反洗錢交易監(jiān)測記錄
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A.地域
B.交易
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.與投資的關(guān)聯(lián)程度
B.保險(xiǎn)責(zé)任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價(jià)值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險(xiǎn)費(fèi)
A.客戶身份
B.業(yè)務(wù)的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)變化的項(xiàng)目。
D.客戶特性
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
E.交易歷史
A.客戶信息的公開程度
B.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
C.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
D.反洗錢交易監(jiān)測記錄
E.自然人客戶年齡
A.公司產(chǎn)品固有的風(fēng)險(xiǎn)
B.公司服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)
C.地域風(fēng)險(xiǎn)
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.對(duì)監(jiān)管部門要求協(xié)查的客戶身份信息的核實(shí)和了解
B.對(duì)有關(guān)客戶在本機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行核查和分析等
C.根據(jù)具體的反洗錢調(diào)查內(nèi)容，向監(jiān)管部門提供其他有關(guān)資料
最新試題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。