多項選擇題理財銷售人員向年齡為45歲、風險測評為A3的私人銀行客戶銷售一款R4的類固定收益的基金公司特定客戶資產管理計劃,以下哪項合規(guī)?()

A.客戶須在相關交易業(yè)務申請表上對超風險認購聲明簽字確認
B.理財見證人員持零售財富管理A類崗位
C.理財見證人員持零售財富管理B類崗位和私人銀行復雜產品銷售人員資格證
D.理財見證人員應在交易業(yè)務申請表上簽字確認


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1.多項選擇題除了通過總行舉辦的私人銀行復雜產品銷售人員資格認證考試。還有哪些方式可以取得私人銀行復雜產品銷售人員資格?()

A.參加總行每年舉辦的復雜產品培訓班并通過培訓班結業(yè)考試
B.通過分行每年舉辦的私人銀行專業(yè)序列資格考試
C.持有零售財富管理A類崗位滿2年的理財見證人員
D.通過總行認證的投資顧問

2.多項選擇題R3信托計劃可銷售對象包括()。

A.未成年投資者
B.非未成年、非老齡、但未通過私人銀行客戶評估的投資者
C.非未成年、非老齡、且通過私人銀行客戶評估的投資者
D.一般老齡投資者

3.多項選擇題高端客戶的財富管理需求,除了財富保障與傳承,還包括以下哪幾大維度?()

A.金融資產的投資理財資產配置
B.品質生活
C.融資
D.投資移民

4.多項選擇題房地產信托產品的投、融資方式包含有以下哪幾種?()

A.房地產開發(fā)貸款
B.流動資金貸款
C.股權投資
D.收益權投資

5.多項選擇題陽光私募信托產品不同于公募基金的特點包括()。

A.投資起點高
B.提取業(yè)績報酬
C.收取管理費
D.個股持倉上限高

最新試題

對于客戶洗錢風險等級為B4(一般可疑交易報告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時,需滿足以下要求()。

題型:多項選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機業(yè)務?()

題型:多項選擇題

若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(子項BK)時,營業(yè)網點核查情況屬實后,應如何處理?()

題型:單項選擇題

存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調查、無法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內部發(fā)起關閉協(xié)議()。

題型:多項選擇題

對于網點營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無鑰匙可以打開,應如何處理?()

題型:多項選擇題

紙質存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務后()轉存到一卡通活期賬戶。

題型:單項選擇題

柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務?()

題型:多項選擇題

網點收到明細賬務智能監(jiān)控平臺的任務,經核實無需整改的,直接在“待處理任務”-“填寫說明”中填寫()反饋。

題型:單項選擇題

以下關于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I業(yè)務的說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

客戶來招商銀行領取服務銀行變更后的新社保卡時,經辦員必須辦理()。

題型:多項選擇題